Title: Herausforderung bei zentralisieren Anlageempfehlungen : regulatorische Anforderungen und Aspekte aus der Bankpraxis
Authors : Fehr, Robert
Höllerich, Johannes
Published in : Risikprofiling mit Anlegern : Kundenprofile treffend analysieren und in der Beratung nutzen
Pages : 79
Pages to: 98
Editors of the parent work: Everling, Oliver
Müller, Monika
Publisher / Ed. Institution : Bank-Verlag
Publisher / Ed. Institution: Köln
Issue Date: 2018
License (according to publishing contract) : Licence according to publishing contract
Series : Die Bank
Type of review: Editorial review
Language : German
Subject (DDC) : 332.6: Investment
Abstract: Zentralisierte Anlageempfehlungen haben vor dem Hintergrund erhöhter aufsichtsrechtlicher Anforderungen, tendenziell sinkender Margen und neuer Anbieter von Finanzdienstleistungen (Fintech, Robo Advisor) an Bedeutung gewonnen. Der vorliegende Beitrag gibt einen Überblick über zentralisierte Anlageempfehlungen im Kontext der persönlichen Anlageberatung, über die regulatorischen Anforderungen sowie über die bei der Zürcher Kantonalbank (Schweiz) eingesetzten Konzepte. Aus praktischer Sicht werden abschließend die daraus erwachsenden Herausforderungen thematisiert.
Departement: School of Management and Law
Organisational Unit: Institute of Wealth & Asset Management (IWA)
Publication type: Book Part
ISBN: 978-3-86556-506-8
URI: https://digitalcollection.zhaw.ch/handle/11475/15405
Appears in Collections:Publikationen School of Management and Law

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